市直各單位：

       為深入貫徹落實深化政府采購制度改革，進一步優化營商環境，強化采購人主體責任，貫徹落實國務院穩經濟一攬子政策措施和“放管服”改革措施，依據《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實施條例》《政府采購需求管理辦法》等有關規定，我局制定《2022年惠州市市直采購人主體責任評估工作方案》，現印發給你們，請按時報送資料。具體評估單位名單另行通知。

                                                                                                                                                        惠州市財政局

                                                                                                                                                     2022年12月28日

2022年惠州市市直采購人主體責任評估工作方案

       為深入貫徹落實深化政府采購制度改革，進一步優化營商環境，強化采購人主體責任，貫徹落實國務院穩經濟一攬子政策措施和“放管服”改革措施，依據《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實施條例》《政府采購需求管理辦法》等有關規定，編制《2022年惠州市市直采購人主體責任評估指標體系表》，并結合我市實際，制定本方案。

        一、總體要求

        通過對各單位政府采購活動的綜合評估，推動采購人建立健全政府采購內部控制管理制度，明確政府采購職責分工，強化各單位履行主體責任的意識，增強風險防范意識，加大政府采購政策執行力度，促進政府采購工作制度化、規范化，優化我市營商環境，提升政府采購活動的組織管理水平和財政資金使用效益，促進全國統一大市場建設和廉政建設，提高政府采購公信力。

        二、評估范圍

        評估對象為市直主管預算單位，評估項目為2022年度成交的政府采購項目。

        三、評估指標體系

        依據《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實施條例》《政府采購需求管理辦法》等有關規定（依據文件清單見附件1），結合惠州實際，制定《2022年惠州市市直采購人主體責任評估指標體系》，包括6個一級指標、25個二級指標、53個三級指標。具體指標見附件2。

       四、評估工作安排

       市財政局將組成評估組，主要采取公開信息核查、書面審查、現場實地調查等方式相結合的方式開展評估工作。具體安排如下（如疫情防控等因素導致具體時間有變化的另行通知）：

        （一）工作準備階段(2022年12月至2023年2月)。各單位按照《關于轉發<廣東省預算單位政府采購活動內部控制事項清單>的通知》（惠財采購函〔2021〕30號）等文件要求，完善本單位政府采購內部控制管理制度并形成正式文件，于2023年2月28日前由各主管預算單位（匯總本單位及所屬預算單位）報送市財政局（政府采購監管科）。

        （二）材料報送階段(2023年3月)。根據各單位工作準備階段報送材料的具體情況，隨機選取10家市直主管預算單位作為被評估對象，每家抽取3個項目作為重點檢查項目（不足3個項目的，全部作為重點檢查項目）。被評估對象將抽取的重點檢查項目檔案于2023年3月31日前報送市財政局（政府采購監管科）。

        （三）書面審查階段(2023年4月至5月)。評估組對照《2022年惠州市市直采購人主體責任評估指標體系表》進行評分，在中國政府采購網廣東分網等網站上搜索公開信息核查，對被評估對象提供的資料進行書面審查，編制工作底稿。

       （四）審查反饋階段(2023年6月)。結合公開信息核查、書面審查，對審查發現的問題與被評估對象進行反饋，被評估對象對審查反饋問題進行回復，并對工作底稿進行簽字蓋章確認。

       （五）形成報告階段(2023年6月)。形成評估工作報告，將評估結果在中國政府采購網廣東分網予以公開。

        五、評估結果及應用

       根據評估結果，發現被評估對象存在落實主體責任不到位等情況，市財政局將采取約談、書面關注等方式責令采購人整改。對評估中發現的采購人、代理機構和評審專家的違法線索進行延伸檢查，對查實的違法違規行為依法作出處理處罰，并將處理處罰信息在中國政府采購網廣東分網予以公開。

       六、工作要求

       （一）提高認識，加強領導。各單位要提高認識，加強組織領導，高度重視深化政府采購制度改革工作，統一思想，充分認識落實政府采購主體責任的重要性，積極協調單位內部分工配合，抓好各項任務落實。

      （二）積極配合，按時報送。請參與評估的各方認真做好前期準備工作，積極配合評估工作，按時報送有關材料。被評估對象要準時提供相關資料，不得弄虛作假、隱瞞實情，確保評估結果客觀、全面。

       附件：1.2022年惠州市市直采購人主體責任評估工作依據文件清單.docx

                  2.2022年惠州市市直采購人主體責任評估指標體系表（略）

                  3.市直主管預算單位名單(略)